SPK'dan 3 aracı kuruma ceza

Sermaye Piyasası Kurulu haftalık bültenine göre, GCM Menkul Kıymetler A.Ş., INVEST-AZ Yatırım Menkul Değerler A.Ş. ve ATIG Yatırım Menkul Değerler A.Ş.’de yapılan inceleme sonucunda;

GCM Menkul Kıymetler A.Ş.

‘ye Kaldıraçlı alım satım işlemlerine ilişkin reklamda karda ve zararda olan müşteri hesaplarının oransal dağılımına yer verilmemesi nedeniyle III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in 41 inci maddesinin 4 üncü fıkrasına aykırılıktan 26.049 TL, 

INVEST-AZ Yatırım Menkul Değerler A.Ş.

‘ye Kaldıraçlı alım satım işlemlerine ilişkin reklamda karda ve zararda olan müşteri hesaplarının oransal dağılımına yer verilmemesi nedeniyle III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in 41 inci maddesinin 4 üncü fıkrasına aykırılıktan 52.098 TL, 

ATIG Yatırım Menkul Değerler A.Ş.

'ye Müşteri ile imzalanmış bir yatırım danışmanlığı çerçeve sözleşmesi bulunmadan yatırım danışmanlığı faaliyetinde bulunulması nedeniyle Mülga Seri:V, No:46 sayılı Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 13 üncü maddesine aykırılıktan 24.672 TL idari para cezası uygulandı.

Yasal Uyarı Notu: Burada yer alan yatırım bilgi, yorum ve tavsiyeleri yatırım danışmanlığı kapsamında değildir. Yatırım danışmanlığı hizmeti, yetkili kuruluşlar tarafından kişilerin risk ve getiri tercihleri dikkate alınarak kişiye özel sunulmaktadır. Burada yer alan yorum ve tavsiyeler ise genel niteliktedir. Bu tavsiyeler mali durumunuz ile risk ve getiri tercihlerinize uygun olmayabilir. Bu nedenle, sadece burada yer alan bilgilere dayanılarak yatırım kararı verilmesi beklentilerinize uygun sonuçlar doğurmayabilir.