Işık Menkul Değerler'e SPK'dan ceza!
SPK, Işık Menkul Değerler'e toplamda 44,814 TL idari para cezası uyguladı... Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) haftalık bültenine göre, Işık Menkul Değerler A.Ş. (Aracı Kurum) hakkında yapılan inceleme sonucunda Aracı Kurum personelinin izinsiz yatırım danışmanlığı faaliyetinde bulunması nedeniyle Seri:V, No:55 sayılı “Yatırım Danışmanlığı Faaliyetine ve Bu Faaliyette Bulunacak Kurumlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in 5 inci maddesine...
Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) haftalık bültenine göre, Işık Menkul Değerler A.Ş. (Aracı Kurum) hakkında yapılan inceleme sonucunda Aracı Kurum personelinin izinsiz yatırım danışmanlığı faaliyetinde bulunması nedeniyle Seri:V, No:55 sayılı “Yatırım Danışmanlığı Faaliyetine ve Bu Faaliyette Bulunacak Kurumlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in 5 inci maddesine aykırılıktan 22.407 TL idari para cezası uygulandı.
Kurul ayrıca, Işık Menkul Değerler A.Ş.’ye Aracı Kurum personelinin yatırımcının hak ve menfaatine aykırı olacak şekilde işlem yapması nedeniyle Seri:V, No:46 sayılı “Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in 58 inci maddesi birinci fıkrasının (l) bendine aykırılıktan 22.407 TL idari para cezası uyguladı.