SPK'dan 2 aracı kuruma ceza!

Sermaye Piyasası Kurulu haftalık bültenine göre, Osmanlı Yatırım Menkul Değerler A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda, Portföy yöneticiliği faaliyeti kapsamındaki işlemlerde hesap işleyişinin fiili olarak, gerekli lisans belgesine sahip olmayan ve portföy yönetim sözleşmesinde adı geçmeyen müşteri temsilcisi tarafından yürütülmesine aykırılıktan Seri: V, No: 59 sayılı Portföy Yöneticiliği Faaliyetine ve Bu Faaliyette Bulunacak Kurumlara İlişkin Esaslar Tebliğinin 23 üncü ve Seri: VIII, No: 34 sayılı Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar için Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğin 6 ncı maddesi birinci fıkrasının (b) bendine aykırılıktan 22.407 TL,

Emir alınmasına ilişkin esasların uygulanmamasınedeniyle Seri: V, No: 6 sayılı Aracılık Faaliyetlerinde Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğin 9 uncu maddesine aykırılıktan 22.407 TL,

Yatırımcının hak ve yararlarını zedeleyici nitelikte işlem yapılması nedeniyle Seri: V, No: 46 sayılı Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğin 58 inci maddesi birinci fıkrasının (l) bendine aykırılıktan 22.407 TL,

İç denetim sisteminin Aracı Kurumun faaliyetlerinin kapsam ve yapısıyla uyumlu, değişen koşullara cevap verebilecek nitelik, yeterlilik ve etkinlikte idame ettirilmemesi nedeniyle Seri: V, No: 68 sayılı Aracı Kurumlarda Uygulanacak İç Denetim Sistemine İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğin 4 üncü maddesine aykırılıktan 22.407 TL idari para cezası uyguladı.

Kurul ayrıca, Meksa Yatırım Menkul Değerler A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda, Çerçeve sözleşmelerde Aracı Kuruma ödenecek ücretin tespitinde uygulanacak hesaplama yöntemi ve ödeme esaslarına yer verilmeksizin ve yeterli bilgilendirme yapılmaksızın müşterilere 2016 yılı için hesap işletim ücreti yansıtılması nedeniyle Seri:V, No:46 sayılı Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 11 inci maddesi ikinci fıkrasının (d) bendi, Kurulumuzun 28.09.2001 tarih ve 45/1288 sayılı Kararı ile belirlenen “Alım Satım Çerçeve Sözleşmesinde Bulunması Gereken Asgari Unsurlar” ve III.39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in 24 üncü maddesi birinci fıkrasının (ç) bendine aykırılıktan 26.049 TL idari para cezası uyguladı.