SPK'dan 3 aracı kuruma ceza
Sermaye Piyasası Kurulu haftalık bülteni yayınlandı. SPK, 3 aracı kurma idari para cezası uyguladı. Sermaye Piyasası Kurulu haftalık bültenine göre, GCM Menkul Kıymetler A.Ş., INVEST-AZ Yatırım Menkul Değerler A.Ş. ve ATIG Yatırım Menkul Değerler A.Ş.’de yapılan inceleme sonucunda; GCM Menkul Kıymetler A.Ş. ‘ye Kaldıraçlı alım satım işlemlerine ilişkin reklamda karda ve zararda olan müşteri hesaplarının oransal dağılımına yer...
Sermaye Piyasası Kurulu haftalık bültenine göre, GCM Menkul Kıymetler A.Ş., INVEST-AZ Yatırım Menkul Değerler A.Ş. ve ATIG Yatırım Menkul Değerler A.Ş.’de yapılan inceleme sonucunda;
GCM Menkul Kıymetler A.Ş.
‘ye Kaldıraçlı alım satım işlemlerine ilişkin reklamda karda ve zararda olan müşteri hesaplarının oransal dağılımına yer verilmemesi nedeniyle III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in 41 inci maddesinin 4 üncü fıkrasına aykırılıktan 26.049 TL,
INVEST-AZ Yatırım Menkul Değerler A.Ş.
‘ye Kaldıraçlı alım satım işlemlerine ilişkin reklamda karda ve zararda olan müşteri hesaplarının oransal dağılımına yer verilmemesi nedeniyle III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in 41 inci maddesinin 4 üncü fıkrasına aykırılıktan 52.098 TL,
ATIG Yatırım Menkul Değerler A.Ş.
'ye Müşteri ile imzalanmış bir yatırım danışmanlığı çerçeve sözleşmesi bulunmadan yatırım danışmanlığı faaliyetinde bulunulması nedeniyle Mülga Seri:V, No:46 sayılı Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 13 üncü maddesine aykırılıktan 24.672 TL idari para cezası uygulandı.