SPK'dan bir aracı kuruma ceza!
SPK, Tera Yatırım Menkul Değerler'de yapılan inceleme sonucunda toplamda 130.245 TL idari para cezası uyguladı. Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) haftalık bültenine göre, Tera Yatırım Menkul Değerler A.Ş. (Aracı Kurum) hakkında yapılan inceleme sonucunda, Aracı Kurum’un tanıtım ve pazarlama amaçlı gönderdiği e-posta içeriğinde “SPK ve Takasbank Güvencesi” ibaresine yer verilmesi nedeniyle III-39.1 sayılı “Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve...
Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) haftalık bültenine göre, Tera Yatırım Menkul Değerler A.Ş. (Aracı Kurum) hakkında yapılan inceleme sonucunda, Aracı Kurum’un tanıtım ve pazarlama amaçlı gönderdiği e-posta içeriğinde “SPK ve Takasbank Güvencesi” ibaresine yer verilmesi nedeniyle III-39.1 sayılı “Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ”in 41’inci maddesinin 5’inci fıkrasının (c) alt bendine aykırılıktan 104.196 TL,
Ayrıca, Aracı Kurum’un tanıtım ve pazarlama amaçlı gönderdiği e-posta içeriğinde karda ve zararda olan müşteri hesaplarının oransal dağılımına yer verilmemesi nedenyile, III-39.1 sayılı “Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ”in 41’inci maddesinin 4’üncü fıkrasına aykırılıktan 26.049 TL idari para cezası uygulandı.