SPK'dan iki aracı kuruma ceza!
SPK, iki aracı kurumda yapılan inceleme neticesinde hatalı hesaplamalar ve hatalı açıklamalardan dolayı toplamda 312.588 TL idari para cezası uyguladı.
Sermaye Piyasası Kurulu haftalık bültenine göre, A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş. ve Alnus Yatırım Menkul Değerler A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda idari para cezaları uyguladı.
A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş
Aracı Kurum’un kaldıraçlı işlemlerle ilgili olarak 2016 yılı 3 üncü çeyrek (Temmuz – Eylül) dönemine ait karda ve zararda olan müşteri hesaplarının oransal dağılımını hatalı hesaplayarak internet sitesinde açıklaması nedeniyle III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in 28 inci maddesinin üçüncü fıkrasına aykırılıktan 78.147 TL,
İnternet sitelerinde kaldıraçlı işlemlerle ilgili olarak yayımlanan ilan, reklam ve duyurularda Aracı Kurum’un 2016 yılı 3 üncü çeyrek dönemine ait karda ve zararda olan müşteri hesaplarının oransal dağılımının hatalı açıklanması nedeniyle III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in 41 inci maddesine aykırılıktan 78.147 TL idari para cezası uyguladı.
Alnus Yatırım Menkul Değerler A.Ş.
Aracı Kurum’un kaldıraçlı işlemlerle ilgili olarak 2016 yılı 3 üncü çeyrek (Temmuz – Eylül) dönemine ait karda ve zararda olan müşteri hesaplarının oransal dağılımını hatalı hesaplayarak internet sitesinde açıklaması nedeniyle III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in 28 inci maddesinin üçüncü fıkrasına aykırılıktan 78.147 TL,
Çeşitli mecralarda kaldıraçlı işlemlerle ilgili olarak yayımlanan ilan, reklam ve duyurularda Aracı Kurum’un 2016 yılı 3 üncü çeyrek dönemine ait karda ve zararda olan müşteri hesaplarının oransal dağılımının hatalı açıklanması nedeniyle III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in 41 inci maddesine aykırılıktan 78.147 TL idari para cezası uyguladı.