SPK'dan İkon Menkul Değerler'e idari para cezası
SPK, İkon Menkul Değerler hakkında yapılan inceleme sonucunda idari para cezası uyguladı... Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) haftalık bültenine göre, İkon Menkul Değerler A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda idari para cezasının uygulanmasına karar verdi. SPK haftalık bülteninde konuyla ilgili yapılan açıklamada,Yatırım kuruluşlarının yayın, ilân, duyuru ve reklâmlarında, mutlak getiri ve/veya zarara karşı garanti taahhüdünde...
Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) haftalık bültenine göre, İkon Menkul Değerler A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda idari para cezasının uygulanmasına karar verdi.
SPK haftalık bülteninde konuyla ilgili yapılan açıklamada, Yatırım kuruluşlarının yayın, ilân, duyuru ve reklâmlarında, mutlak getiri ve/veya zarara karşı garanti taahhüdünde bulunamayacağı hükmüne aykırılıktan III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in 41 inci maddesinin 2 nci fıkrasına aykırılık teşkil ettiğinden 26.049 TL idari para cezası uygulandı.
Kurul ayrıca, İkon Menkul Değerler’e aracı Kurum işlem platformunda kesinti oluşması nedeniyle 08.05.2013 tarih ve 16/535 sayılı Kurul İlke Kararına aykırılıktan 26.049 TL ve Aracı Kurum tarafından yatırımcılarla gerçekleştirilen elektronik yazışmalara ilişkin kayıtların saklanmaması nedeniyle III-45.1 sayılı Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri İle Yan Hizmetlere İlişkin Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğ’in 26 ncı maddesine aykırılıktan 325.617 TL idari para cezası uyguladı.